第一章總則
第一條為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱“引導(dǎo)基金”),引導(dǎo)更多社會資本進(jìn)入龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域,促進(jìn)龍崗區(qū)中小微企業(yè)的發(fā)展,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)[2008]116號)、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委2005年第39號)等規(guī)章和文件精神,結(jié)合龍崗區(qū)實(shí)際,制訂本辦法。
第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金,是指由龍崗區(qū)人民政府出資設(shè)立并按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金,其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng),引導(dǎo)社會資金加大對龍崗區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資,重點(diǎn)投資于小微型創(chuàng)新企業(yè)和中小型創(chuàng)新企業(yè)。引導(dǎo)基金可參股投資股權(quán)投資基金、并購基金,由引導(dǎo)基金參股投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金。
第三條引導(dǎo)基金資金來源主要包括:
?。ㄒ唬垗弲^(qū)財政安排的專項(xiàng)資金;
?。ǘ┮龑?dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益;
(三)其他資金來源。
第二章組織架構(gòu)
第四條設(shè)立龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金聯(lián)席會議(以下簡稱“聯(lián)席會議”)作為引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)。聯(lián)席會議由分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任,龍崗區(qū)發(fā)展和改革局、龍崗區(qū)財政局(國資委)、龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局(金融辦)、龍崗區(qū)科技創(chuàng)新局和龍崗區(qū)產(chǎn)業(yè)投資服務(wù)集團(tuán)有限公司(以下簡稱“區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)”)等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。
聯(lián)席會議主要職責(zé):
?。ㄒ唬┐_定引導(dǎo)基金的投資方向和投資原則;
?。ǘ┴?fù)責(zé)引導(dǎo)基金參股和投資退出等重大事項(xiàng)的決策;
?。ㄈ彶榕鷾?zhǔn)引導(dǎo)基金投資、管理、風(fēng)險控制、退出和考核等相關(guān)制度;
?。ㄋ模σ龑?dǎo)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進(jìn)行評估;
?。ㄎ澹徸h引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的年度投資計劃、投資運(yùn)作報告、資金使用報告。
第五條聯(lián)席會議下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局(金融辦),負(fù)責(zé)日常事務(wù),其主要職責(zé)包括:
?。ㄒ唬┙M織召開聯(lián)席會議,擬定引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度;
?。ǘ┚幹埔龑?dǎo)基金年度預(yù)算與年度決算;
?。ㄈ┍O(jiān)督受托管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行聯(lián)席會議決議;
(四)執(zhí)行聯(lián)席會議交辦的其他工作。
第六條 區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu),成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金有限公司,代表龍崗區(qū)政府作為參股子基金出資人,設(shè)立銀行專用賬戶,實(shí)行專款專用。
區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)出資成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理有限公司(以下簡稱“引導(dǎo)基金管理公司”),負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運(yùn)作工作。
引導(dǎo)基金管理公司主要職責(zé):
(一)協(xié)助提請召開聯(lián)席會議,執(zhí)行聯(lián)席會議的決議;
?。ǘM參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查,同時組織專家評審,在審慎評估基礎(chǔ)上提出初審意見和投資方案;
?。ㄈ⒈M職調(diào)查報告和初審意見及投資方案報聯(lián)席會議審議通過后實(shí)施,并對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)及投資項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)管理;
(四)代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利;根據(jù)實(shí)際需要,向子基金派駐代表,參與子基金的重大決策和監(jiān)督其投資方向。
?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)行管理,定期向聯(lián)席會議辦公室報告引導(dǎo)基金運(yùn)行情況和其他重大事項(xiàng);
?。┏修k聯(lián)席會議交辦的其他事項(xiàng)。
第三章運(yùn)作方式
第七條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。
第八條引導(dǎo)基金主要采取參股投資的方式運(yùn)作。參股投資是指引導(dǎo)基金通過參股方式,吸引社會資本共同在龍崗區(qū)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金,或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運(yùn)作方式。
第九條引導(dǎo)基金對參股投資子基金的具體要求如下:
?。ㄒ唬┩顿Y規(guī)模。引導(dǎo)基金原則上以引導(dǎo)為主,以較小的資金引導(dǎo)社會資本參與投資。引導(dǎo)基金的參股比例原則上不超過子基金注冊資本或?qū)嶋H出資額的20%,且不成為子基金的第一大出資人;對于政府鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè),經(jīng)聯(lián)席會議批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬參股比例,但不超過30%?! ?/p>
(二)基金投向。子基金應(yīng)重點(diǎn)投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)等政府鼓勵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。其中,子基金存續(xù)期內(nèi),投資于龍崗區(qū)注冊的企業(yè)的資金總額不低于子基金注冊資本的50%,投資于龍崗區(qū)中小微型企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金對該子基金出資額的2倍(中小微型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)參照《關(guān)于豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和國有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)有關(guān)問題的通知》(財企【2010】278號)中規(guī)定的可豁免國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)所投資企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn);對中小微型企業(yè)的投資限制,并購基金除外)。
?。ㄈ┐胬m(xù)期限。子基金的存續(xù)期限原則上為7-10年(對并購基金可適當(dāng)縮短存續(xù)期限)。
(四)委托管理。子基金法人治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求,委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的日常投資和管理。
?。ㄎ澹┰O(shè)立方式。子基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立,須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定運(yùn)作。
第十條子基金應(yīng)在完成工商登記或工商變更后1個月內(nèi),到區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局(金融辦)申請備案,并接受行業(yè)自律管理。
第十一條子基金應(yīng)在完成項(xiàng)目投資事項(xiàng)后1個月內(nèi)向引導(dǎo)基金管理公司進(jìn)行項(xiàng)目備案,引導(dǎo)基金管理公司每半年將統(tǒng)計報表提交聯(lián)席會議辦公室備案。
第十二條子基金應(yīng)在每年7月和次年1月向引導(dǎo)基金管理公司提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報告;在每年4月前提交上年度經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告和銀行托管報告。引導(dǎo)基金管理公司視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對子基金進(jìn)行審計。
第四章審議程序
第十三條引導(dǎo)基金按照以下程序甄選參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu):
?。ㄒ唬┕_征集。按照聯(lián)席會議批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金年度資金安排計劃,由引導(dǎo)基金管理公司負(fù)責(zé)向社會公開征集引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。
?。ǘ┍M職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理公司對申請人主體進(jìn)行盡職調(diào)查,并初步分析申請人的投資方案,同時組織專家進(jìn)行初審,向聯(lián)席會議提交盡職調(diào)查報告及出具專業(yè)初審意見。
(三)社會公示。對初審合格的擬參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示,公示期為5個工作日。公示期間若發(fā)現(xiàn)問題,一經(jīng)核實(shí),予以終止審議程序。
?。ㄋ模┳罱K決策。聯(lián)席會議根據(jù)引導(dǎo)基金管理公司提交的報告及初審意見,對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。
(五)方案實(shí)施。經(jīng)聯(lián)席會議決策通過的投資方案,由引導(dǎo)基金管理公司組織實(shí)施。原則上引導(dǎo)基金分期出資款項(xiàng)在其他出資人的分期出資款項(xiàng)實(shí)際到位之后,由深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司按程序撥付至子基金賬戶。
第十四條申請引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件:
?。ㄒ唬┖细竦倪\(yùn)營資質(zhì):實(shí)收資本不低于500萬元人民幣,有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施,創(chuàng)投機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)運(yùn)行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu),或是為申請引導(dǎo)基金參股投資而專設(shè)的投資管理機(jī)構(gòu),但應(yīng)在申請前完成注冊,且該新設(shè)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)應(yīng)是原創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的全資或參控股子公司,以確保管理團(tuán)隊(duì)的延續(xù)性;
?。ǘ┩暾墓芾韴F(tuán)隊(duì):至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員,主要成員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄;
?。ㄈ┏浞值哪假Y能力:管理團(tuán)隊(duì)實(shí)際管理的基金總規(guī)模不低于5億元人民幣,且投資進(jìn)度超過70%;
?。ㄋ模┴S富的投資經(jīng)驗(yàn):管理團(tuán)隊(duì)有5個以上作為項(xiàng)目主投方的投資案例;
(五)完善的管理機(jī)制:管理團(tuán)隊(duì)具備規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和獨(dú)立的投資決策機(jī)制,健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程,完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系,能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);
?。┝己玫墓芾順I(yè)績:管理團(tuán)隊(duì)有3個以上的投資上市成功案例。
第十五條申請引導(dǎo)基金參股出資新設(shè)立子基金,應(yīng)符合以下條件:
?。ㄒ唬┳踊鸨仨氉栽邶垗弲^(qū);
?。ǘ┟恐ё踊鹉技Y金總額原則上不少于1億元人民幣;
?。ㄈ┥鐣鲑Y人已落實(shí),并保證資金在基金組建時按約定及時足額到位,子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已確定;
?。ㄋ模┳踊鹚谐鲑Y人均以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資,除組成子基金管理公司的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)外的單個機(jī)構(gòu)出資人出資額不低于500萬元人民幣(對于龍崗區(qū)社區(qū)股份合作公司可適當(dāng)降低出資限額),單個自然人出資人出資額不低于200萬元人民幣,子基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定;
?。ㄎ澹┳鳛樽踊鸸芾砣说膭?chuàng)投機(jī)構(gòu)須對子基金實(shí)繳出資,具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于1%;
(六)作為子基金管理人的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目儲備并制定了第一階段的投資計劃。
第十六條申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的,除需符合新設(shè)立子基金條件外,還應(yīng)滿足以下條件:
(一)子基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立,并開始投資運(yùn)作,設(shè)立時間不超過6個月;
?。ǘ┳踊鹑w出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納,且不低于注冊資本或承諾出資額的20%;
?。ㄈ┳踊鹑w出資人同意引導(dǎo)基金入股(入伙),且增資價格按不高于發(fā)行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定(存款利息按最后一個出資人的實(shí)際資金到位時間與引導(dǎo)基金增資到位時間差,以及同期活期存款利率計算)。
第五章退出方式
第十七條引導(dǎo)基金的退出方式包括:
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)基金參股投資形成的股權(quán),通過深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出;
?。ǘ﹨⒐勺踊鸬狡谇逅?,引導(dǎo)基金以所持出資比例分配本金和收益;參股子基金發(fā)生破產(chǎn)清算,按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或合伙協(xié)議約定執(zhí)行。
第十八條 有下述情況之一的,引導(dǎo)基金可選擇退出:
(一)子基金組建方案經(jīng)批準(zhǔn)后超過一年,子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
(二)引導(dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶超過一年,子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
?。ㄈ┳踊鹞窗凑兆踊鹫鲁?、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的;
?。ㄋ模┳踊鸺白踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)及相關(guān)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化,已經(jīng)不符合本辦法第十四條、第十五條及第十六條規(guī)定的。
第六章激勵機(jī)制
第十九條引導(dǎo)基金管理公司管理費(fèi)金額按照所管理的引導(dǎo)基金資金總額的1%核定,每年從深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司提取。在子基金投資項(xiàng)目退出后,引導(dǎo)基金收回投資成本并獲得利潤的,按引導(dǎo)基金所得利潤的15%獎勵給引導(dǎo)基金管理公司。
第二十條在子基金存續(xù)期結(jié)束后,如子基金投資年化收益率在10%(不含10%)以上,引導(dǎo)基金對子基金其他投資人、子基金管理機(jī)構(gòu)給予額外獎勵。
?。ㄒ唬┠昊找媛试?0%-30%(含30%)的,引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后,將所得利潤的10%獎勵給子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu),子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)各得5%;
?。ǘ┠昊找媛试?0%-50%(含50%)的,引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后,將所得利潤的20%獎勵給子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu),子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)各得10%;
?。ㄈ┠昊找媛试?0%以上的,引導(dǎo)基金在收回投資成本各扣除各項(xiàng)費(fèi)用后,將所得利潤的30%獎勵給子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu),子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)各得15%。
第七章風(fēng)險控制
第二十一條子基金應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確指出不得從事以下業(yè)務(wù):
(一)投資于已上市企業(yè),所投資的未上市企業(yè)上市后,子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外;(并購基金除外)
?。ǘ氖?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù);
?。ㄈ┩顿Y于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè);
(四)投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;
(五)向任何第三人提供贊助、捐贈等;
?。┪栈蜃兿辔沾婵?,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;
(七)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;
?。ò耍┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金;
?。ň牛┐胬m(xù)期內(nèi),投資回收資金再用于對外投資;
?。ㄊ┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十二條子基金閑置資金只能存放銀行或購買國債。
第二十三條引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
第二十四條引導(dǎo)基金管理公司委派代表擔(dān)任子基金董事,有權(quán)參加子基金投資決策委員會會議,享有投票表決權(quán),享有查閱子基金檔案文件、監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)要求進(jìn)行投資運(yùn)作的權(quán)利。
第二十五條對于不符合本辦法第九條規(guī)定的子基金運(yùn)作事項(xiàng),以及出現(xiàn)本辦法第二十一條所規(guī)定情形的子基金運(yùn)作事項(xiàng),引導(dǎo)基金管理公司委派董事有權(quán)就該運(yùn)作事項(xiàng)向子基金董事會或投資決策委員會提出否決建議。
第八章附則
第二十六條本辦法由龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局(金融辦)負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施至2016年12月31日止。